应用场景

  针对特定商务活动中产生的风险、问题的处理以及潜在商业风险控制的服务。

 

服务内容

  1.现有/潜在合作伙伴尽职调查（企业）

     1）企业基本情况

           • 企业结构

            • 企业所有权

            • 相关企业历史和背景

            • 业内名声

            • 以往海外业务记录

 

     2）人力资源

          • 高管背景，性格，诚信等

            • 职业经理人和专业顾问背景

            • 相关劳动问题

            • 大股东或主要管理人员是否在其他公司还拥有所有权或其他管理职务

 

     3）法务

          • 企业及相关公司投诉记录

           • 政界联系和影响

           • 特殊法律关系可能对委托方产生正面和负面影响

           • 收受贿赂隐患

           • 可能对并购产生影响的管理方式

           • 环境和社会责任

 

     4）财务情况

          • 官方渠道取得的资产债务和损益信息

            • 财务风险

            • 公司资产：办公楼，车间及设备按揭等

 

     5）研发

          • 目标公司研究开发

            • 因产品质量引起的诉讼或纠纷

            • 获得的证书和行业标准

            • 供应链和供应管理

 

     6）产品

          • 主要生产线

            • 公司主营业务

            • 主要客户群/主要上游下游企业

 

      7）企业管理

           • 管理风格

             • 经营策略/商业原则

 

      8）法规遵守

            • 当地法务监管和管理部门记录

              • 已获得的产业资格

              • 当地环境保护政策

 

      9）政府关系背景

           • 目标公司是否有项目得到当地政府支持

             • 目标公司当地政府/官员背景/特殊关系

 

2.侵权调查与取证（企业）

   1）调查

         • 确认侵权事实 （是否经营侵权品，经营的具体模式-生产/销售）

          • 评估侵权损害程度（目标企业经营规模，侵权品经营规模），为客户后续经济索赔提供参考

   2）取证

         • 公证购买样品

           • 公证取得相关产品照片/视频（必要情况的录音公证）

 

3.雇佣前审查（个人）

   1）学业表现

   2）身份证号码和居住地

   3）犯罪/刑事诉讼记录

   4）风评情况

   5）职业轨迹

   6）信用记录

 

4.员工不当行为调查（个人）

   1）不正当行为包括

        • 骚扰、歧视、贪污、贿赂、欺诈、职务侵占、侵犯商业秘密、私自经营利益冲突业务、离职员工违反竞业禁止协议、其他违反公司制度的行为等

   2）工作场所调查流程

        1、接受正式申诉：

               明确工作场所调查主体及授权范围

         2、提交调查方案：

               调查目的、需访谈人、需调查原始文件等

         3、联系人安排：

               访谈日期、地点、次数，获得所需文件方法

         4、进行访谈核查内容

         5、制作调查报告：

               调查发现（即调查结果，是否该指控有证据支持）; 建议（根据被指控内容提供恰当的措施建议）

 

工作流程

 

执行方法

 

有经验的领域（行业）

  医药与保健

  • 成药

  • 药物有效成分/中间体

  • 医疗器械

  • 保健品

  工业产品 

  • 五金工具

  • 建筑材料

  • 工业气体产品

  • 聚乙烯产品

  • 电信电缆与耗材

  电力 & 能源

  • 核电

  • 水电

  • 光伏发电

  • 风电

  • 火电 

  现代服务业

  • 快递 

  • IT软件设计 

  电子与半导体 

  • 集成电路

  • 自动化

  • 硅片

  • 手机

  • 仪器

  机械 

  • 锅炉与发电机

  • 制冷系统

  • 生产设备和模块，如伺服系统

  • 包装机械

  其他行业

  • 快消

  • 酒店餐饮业

  • 汽车行业 

 

主要客户

超过90%的客户是外国公司。绝大多主要是跨国企业或者跨国企业在华分支机构。

绝大部分客户属于制造行业。

 

案例

1.嫌疑目标汽车安全带侵权调查取证